券业大事：中证协出手，重要平台即将上线

中国证券业协会（简称“中证协”）正在向业内征询《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》的意见。投行业务自律监管平台即将上线，包含五大功能：电子底稿目录管理、电子底稿抽查、业务开展情况管理、保荐代表人执业信息管理和质量评价。

券商可以通过“证联链”区块链平台向中证协报送投行业务数据。投行业务自律监管平台整合了底稿监管系统和质量评价系统，支持中证协对投行的管理和监管。

为了提高信息报送效率，中证协通过“证联链”建立了常规报送和专项报送两类数据。根据监管需要，中证协将逐步扩大业务信息的报送范围。

征求意见稿规定，券商需报送四类数据：

• 项目基本信息：包括股票保荐和挂牌推荐、并购重组财务顾问和债券承销业务的项目信息。需在项目变动后及时报送，尤其是在IPO撤否的情况下，需要说明撤否原因。
• 项目人员信息：包括在职和历史人员信息，在人员变动时及时更新报送。
• 其他保荐机构信息（保荐类项目选填）：在项目基本信息报送中同时报送其他机构信息，并在信息变动时及时更新。

项目成员及推荐机构信息在更新时，应完整上报，包括项目中的当前信息和历史信息。以最新上报的信息为准。在每年投行业务评审前，券商应提交上一年度项目人员信息的报告和更新。

底稿目录信息的上报方式调整为直接与证联链节点或 IPFS（星际文件系统）交互。部分项目信息字段和项目成员信息已精简，但底稿目录结构要求保持不变。

券商应按照《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》的要求，从 2021 年 1 月 1 日起承接的项目进行上报。需上报的项目类型参考数据字典中的项目类型。

券商可在未上报完整项目信息前优先上报底稿目录信息，之后再补充完整项目信息。

关于证券公司或投行项目的负面事项，应在协会开展投行业务评审工作的截止时间前完成上报。如果券商或投行项目受到处罚，需填写“处罚单位”“处罚日期”“处罚措施”，并上传相关函件或决定书。“项目负面事项”仅需要上报本次评审范围内项目的负面事项。

如果证券公司、发行人或上市公司被立案调查，则需要上报“立案主体”“被立案主体”“立案日期”，并上传“立案告知书”。如果上市公司被立案调查，但没有立案告知书，则可上传公司相关公告。

如果券商或其投行项目存在负面事项，券商应向中证协提交真实、准确和完整的负面事项报告。对于母子公司分别开展证券公司不同类型投行业务的情况，“公司负面事项”由已建设对接负面事项接口的证券公司统一上报。

征求意见稿指出，最新版数据上报范围是在《投行项目信息常规报送数据报送规范》的基础上修订的。与之前规范相比，新的上报范围对项目基本信息进行了修改，并对项目人员信息上报要求进行了整体修改。对于负面事项，则基本保持不变，仅调整了个别文字表述。