减持新规后首例罚单！证监局责令：致歉 购回 上缴价差！

减持新规正式实施后，首个违规减持案例已出现，并被处以责令购回并上缴价差的处罚。淄博璟丽作为近岸蛋白的股东，在未提前公告的情况下减持，违反了减持新规。

近日，江苏证监局发布决定，责令淄博璟丽购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。该企业在近岸蛋白的招股说明书以及年报中承诺减持股份时会提前三个交易日公告，但今年6月26日至28日期间，该企业合计减持近岸蛋白首发前股份16.015万股，违反了相关规定。

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》，江苏证监局对该企业采取了责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并将该事件记入证券期货市场诚信档案。江苏证监局要求企业汲取教训，尽快购回违规减持的股份，并加强证券法律法规学习，杜绝此类违规行为再次发生。

7月8日晚间，近岸蛋白发布公告，表示杭州畅遂和淄博璟丽因内部信息沟通不及时，工作人员未深刻理解减持规则及承诺，导致了此次违反承诺的减持行为，并非主观故意。两家企业已停止减持行为，并承诺在规则允许的范围内尽快购回违规减持近岸蛋白的股份，并将购回股份产生的收益全部缴纳至近岸蛋白指定账户。

近岸蛋白表示将加强与股东之间的沟通，督促相关人员加强学习，严格管理公司股票账户，审慎操作，杜绝该类情况再次发生。

证监局的处罚依据为《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号），简称“减持新规”。该新规于今年5月24日公布实施，这是首例公开的减持新规处罚案例。

减持新规明确了违规责任条款，包括：

• 责令购回股份并向上市公司上缴价差（如上述处罚）
• 增加监管谈话、出具警示函等监管措施
• 细化处罚情形，加大对违规减持的打击追责力度

《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第三十条规定：

如果上市公司股东出现以下情形之一，中国证监会将依法处罚；情节严重者，可对责任人员采取证券市场禁入措施：

• 在禁售期内减持股份
• 未预先披露减持计划，或披露计划不符合规定
• 超出规定比例减持股份
• 其他违反减持规定的情形

《证券法》第一百八十六条规定：

违反《证券法》第三十六条，在限制转让期内转让证券，或转让股票违反相关规定的，将责令改正、警告、没收非法所得，并处以买卖证券等值以下罚款。