证券投顾乱象出新招 中证协交易商协会联合出击

近日，中国证券业协会（中证协）发布公告，对张某某、吕某某两人在参加证券投顾业务科目考试中违规行为做出纪律处分。

公告指出，张某某在2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试时，在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机查阅相关内容，违反了相关规定。中证协决定对其采取认定18个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。

在同一场考试中，吕某某也因相同原因受到处分。中证协决定对其采取认定12个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分。

中国银行间市场交易商协会（交易商协会）约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其规范投顾业务经营。交易商协会要求证券公司严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。

对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。交易商协会还将要求金融机构向协会备案投顾协议，建议监管部门加强监管，规范机构展业。

近年来，券商投顾业务蓬勃发展，也出现了部分违规现象。对此，中证协和交易商协会采取措施，严厉打击违规行为，规范市场秩序。

今年6月，山东证监局公布了3张罚单，中泰证券及两名从业人员被处以警示函的处罚。

罚单指出存在两项违规行为：一是员工私下接受客户委托买卖证券，在未担任投资顾问的情况下，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐；二是员工通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。

同月，深圳证监局也透露称，安信证券（现国投证券）员工因违规投顾行为受到处罚。公告显示，该员工未担任投资顾问岗，却向投资者提供证券投资建议。在向投资者提供期货投资建议时，该员工与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。

今年4月，北京证监局针对中金公司采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施，原因是该公司存在自营和投顾账户间发生交易等违规行为。